关于对身份信息存疑 客户账户采取休眠、限制措施的公告

时间:2019-06-28 14:15:57 来源:光大证券 | | 分享:

尊敬的投资者:

        为进一步落实监管机构关于投资者身份识别及账户实名制管理要求,切实保护投资者利益,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法律法规规定,光大证券股份有限公司(以下简称“我公司”)将于2019年8月1日起分批次对在我公司留存的身份信息存疑客户账户采取休眠、限制措施。

1、身份信息存疑是指客户在我公司留存的身份信息的真实性、有效性、完整性存在疑点。

自然人客户身份信息包括:姓名、性别、国籍、职业、联系地址、联系方式、证件类型、证件号码、证件有效期等。

非自然人客户身份信息包括:名称、住所、经营范围;依法设立或经营的证照类型、号码和有效期限;法定代表人、负责人、授权办理业务人员、控股股东或实际控制人姓名、身份证明文件种类、号码和有效期限;受益所有人的姓名、地址、身份证明文件种类、号码和有效期限。

2、对满足休眠条件的身份信息存疑客户账户,即:证券资产余额为0,在我公司的客户账户总资产美元账户不高于500美元、港币账户不高于500港币、人民币账户不高于500人民币,且近3年无交易的客户账户,我公司将采取休眠措施。

我们郑重提醒您:账户休眠后,将无法进行交易和资金划转。

3、对未满足休眠条件的身份信息存疑客户账户,我公司将视具体情况,采取相应限制措施,包括限制资金转入、限制资金转出、限制证券买入、限制撤指定及转托管、限制办理新业务等。

4对于需要完善身份信息的客户请您务必在2019年7月31日前完成身份信息的更新,以免影响您的正常使用

5、当您的客户账户被采取限制或休眠措施之后,您本人可凭有效证件到我公司任一营业网点办理客户账户身份信息更新完善手续,对于符合条件的个人投资者也可通过我公司金阳光APP办理身份信息更新,我们将为您解除账户限制

若您有疑问,敬请垂询开户营业部或致电我公司客服电话:95525。感谢您的理解与配合。

特此公告。

                                                                    大证券股份有限

                                                                          2019年6月28日

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