关于债券市场普通投资者参与公司债、企业债业务相关事项的提示性公告

尊敬的投资者：

沪深证券交易所债券市场投资者适当性管理办法将于2022年5月23日正式实施。为帮助您熟悉下列重要内容，做好交易准备，有效防范交易风险，请您务必仔细阅读本公告：

一、适当性准入要求

1.2022年5月23日起，债券市场普通投资者参与申购或者买入相关公司债、企业债，应当签署业务风险揭示书及其他配套文件。

2.70周岁（含）以上的投资者拟参与业务的，还应签署《光大证券股份有限公司从事债券市场普通投资者（公司债、企业债）相关业务高龄投资者承诺函》。

二、业务风险等级

本业务风险等级为R4。对应的投资者风险承受能力等级应为C4及C5，且不允许风险承受能力等级为C1-C3的投资者开通权限。

三、投资者权限开通

符合适当性准入的个人投资者、机构投资者可临柜办理业务，并签署风险揭示书及相关文件（债券市场专业投资者无需签署）。

四、特别提示

1.已持有相关公司债、企业债的投资者可以选择继续持有或者卖出；

2.我司债券交易（不含可转换债券）佣金收取标准此次未有变化，仍为不超过成交金额的万分之二，上海市场最低收费1元，深圳市场无最低收费。

请投资者务必在参与交易前，充分评估自身状况，认真阅读有关法律法规、交易所和登记结算机构业务规则等相关规定和《光大证券股份有限公司债券市场普通投资者（公司债、企业债）投资风险揭示书》的全部内容。确认知悉并自愿遵守公司债、企业债等债券所特有的业务规则，对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与相关交易遭受难以承受的损失。

请您予以高度关注，审慎投资。

特此通知！

光大证券股份有限公司

2022年5月23日

光大证券官网业务公告：http://www.ebscn.com/main/zjgd/ywgg/index.html