1、投资者交易上柜产品，需在光大证券开立具有三方存管的资金账户，且账户状态正常，并已完成OTC开户。

2、投资者认购、申购和买入上柜产品前须保证资金账户或理财账户内存有足额资金；投资者赎回和卖出上柜产品前须保证产品账户内持有足额份额。投资者在参与上柜产品的交易时,支付资金来源可以选择三方存管资金账户上的保证金或者理财账户第三方支付账户的资金。

3、上柜产品的认购、申赎，其资金与产品份额的交收时间以上柜产品合同中的相关约定为准。

4、上柜产品的转让，根据产品不同，转让交易确认日期不同，常见有T+1日交收、T+2日交收等，具体标准以产品公告为准。