防范非法证券活动

随着我国资本市场的发展，各类非法证券活动层出不穷。一不小心，您可能就掉入了不法分子设置的陷阱之中。在此，我司郑重提醒广大投资者，要了解有关证券法律法规的规定，牢固树立法制意识和风险防范意识，提高对非法证券活动的认识，避免上当受骗。

特别需要提醒注意的是，近年来不少不法分子假冒我司名义，通过设立假冒网站或者以我司名义开设博客、微博、发送微信、QQ等即时通讯信息，甚至拨打骚扰电话等方式，对投资者进行欺诈。在此郑重提示广大投资者，我司唯一的官方网站地址为www.ebscn.com，客户服务电话为95525、4008-888-788。其他以我司名义设立的网站均为假冒网站，请广大投资者注意识别。投资者也可以拨打我司客户服务电话，对接到的以我司名义电话、短线、微信或微博等信息进行核实。

非法证券活动的典型表现形式

非法证券活动，主要指没有经过证券监督管理机构核准、也没有取得相关业务资格的机构或个人，擅自从事证券发行与承销、证券投资咨询、证券经纪业务等证券相关经营活动。主要表现为以下形式：

非法证券活动典型案例：

案例一：

投资者张某在某网站首页证券投资栏目，发现几条信息，标示“6只股100％涨停”、“私募拉升3只黑马”、“看明日6只涨停股”。张某很好奇，点击一条，发现是名为“上海某证券公司”的网站，网站顶部写着“公司是全国规范类券商”，并附有多种资质的电子证书样式，注册地是上海。网站上有大量荐股“实战”业绩展示，还有包含各大研究机构知名分析师在内的分析师专家团队，处处都留有“强力个股推荐”、“精确市场预测”、“实战业绩”、“涨停板股票服务”等信息，并预留电话和银行个人账户，招收会员。
张某拨打了网站上的联系电话，对方介绍公司近一段时间以来抓住很多涨停的机会，并承诺15个交易日可以获利100％。张某心动了，当即向陈某的个人账户汇了服务费8000元，同时也收到一份已盖章的服务合同。此后数周，张某按陈某的指示，连买数只所谓的“牛股”，却连连下跌，损失惨重。张某心生悔意，想讨回服务费，电话联系陈某，发现电话无人接听，并无法登陆网站。

手法分析：

不法分子通过设立网站（包括冒用合法证券公司、证券投资咨询机构名义设立名称相同或相近的网站，使用虚构的证券公司、证券投资咨询公司名称设立的网站等），或者以门户网站、财经网站、论坛、股吧、博客、微博、QQ、MSN等作为营销平台散布非法证券活动信息，招揽客户，企图鱼目混珠，混淆视听。不法分子往往声称公司经证券监管部门批准，并刊登了各类虚假的资质证书。在收费时，通常会要求投资者将款项汇到个人银行账户中。一旦投资者上当汇款，这些所谓的专业人士和专业投资网站就会消失得无影无踪。

案例二：

某人自称是G产权经纪公司的工作人员,电话邀请投资者夏某参加了一场免费的证券投资咨询讲座。该讲座的主讲人向听众重点推荐了A公司，称这家公司即将在美国上市。在目前国内股票市场行情不好的情况下，可以考虑购买这些“准上市公司”的股票，一旦公司上市成功，所获得的收益将十分可观。讲座过后，G产权经纪公司的业务员周某频频给夏某打电话，不断向夏某推荐购买A公司股票的事情，并向夏某承诺A公司股票肯定会于近期在美国上市，夏某随后以每股近4元的价格购买了A公司股票1万股。但是在夏某所签署的转让协议当中，并没有承诺该公司近期会在美国上市的条款，同时也没有任何给G产权经纪公司作为交易中介的签章。

之后，夏某没有得到任何关于该公司上市的消息，感觉事情蹊跷，于是按照名片上的地址上门要个说法，但该地址上的办公场所早已人去楼空。最后夏某才发现，因其与A公司签订了股权转让协议，只要再去当地工商管理部门办理变更登记，就能成为该公司的股东。但是，A公司近期并不会上市，该公司股票市场价格仅为一元，没有投资价值。夏某以市场价格的近4倍购买了该公司的股票，可谓损失惨重。

手法分析：

不法分子往往打着“产权经纪公司”或“投资咨询公司”业务员的身份，通过电话、讲座、媒体宣传等方式，以高 额回报引诱投资者购买非上市公司的高价股票。一些不明真相的投资者签署了高价的股权转让协议后， 一直未得到该公司上市的消息，这才意识到自己被欺骗。

如何识别非法证券活动？

四看识别非法证券投资咨询

一看宣传。不法分子往往以有内幕消息、推荐黑马股、涨停板等煽动性语言来吸引投资者，或者是承诺收益、保证盈利等方式诱骗投资者，这些都是违反我国法律规定的，这种虚假宣传、承诺收益的机构，大家不要轻信。

二看合同。正规的投资咨询机构提供投资咨询服务，一定要与投资者签署正式的书面合同，其中对双方的权利义务、风险提示等都进行了充分的约定。如果不提签合同的事，或者只以传真、邮件的方式提供合同副本，不提供书面合同原件的，一般都是非法机构。

三看汇款。不法分子提供的汇款账号，一般都是个人的。正常来讲，如果正规公司，给公司汇款是不能打到个人账户的。所以如果对方要求将钱款打入个人账户的，大家要提高警惕。

四查主体。在正式与对方签署书面投资咨询合同之前，建议投资者到中国证监会或中国证券业协会的网站上查询一下，对方是否是取得证券投资咨询业务资质的合法机构。

三问看破非法发行与销售证券

一问挂牌场所。投资者在购买股票时应当查阅该公司是否经中国证监会核准在上海证券交易所或深圳证券交易所上市，或在全国中小企业股份转让系统有限公司挂牌。

二问服务机构。不论是沪深交易所上市还是在全国中小企业股份转让系统挂牌，都需要有保荐承销资格的证券公司保荐承销或具有主办券商资格的证券公司推荐。

三问信息公开。新股发行或挂牌信息应当在中国证监会指定媒体或在全国中小企业股份转让系统有限责任公司网站公开披露。