【重要提示】关于R蓝盾1（400194）开始转让和蓝盾退债（404001）开始转股的公告（9月18日）
R蓝盾1（400194）（开始转让日）-9月18日
蓝盾退债（404001）（转股期起止日期）-9月18日至2024年8月13日
蓝盾信息安全技术股份有限公司
股票转让公告
R蓝盾1（400194）
股票简称：R蓝盾1（在深圳证券交易所退市时的股票简称为蓝盾退，证券代码为300297）
股票代码：400194
开始转让日：2023年9月18日
转让首日报价区间：人民币0.22元/股至0.24元/股转让方式：每星期五集合竞价转让一次（因公司未披露2023年中期报告，根据《两网公司及退市公司股票转让办法》第七条规定，转让频次将为每周一次）。
蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下简称“公司”）可在全国中小企业股份转让系统有限责任公司依托原证券公司代办股份转让系统设立并代为管理的两网公司及退市公司板块（以下简称退市板块）转让的仅限于原在深圳证券交易所挂牌交易的流通股份。公司退市时的流通股份总额125,301.0026万股，截至2023年9月7日已办理确权手续的为124,723.7012万股，股份确权率为99.54%。
公司已于2023年7月31日起终止上市，深圳证券交易所指定广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）为蓝盾信息安全技术股份有限公司提供股票转让服务；根据《两网公司及退市公司股票转让办法》的有关规定，广发证券公司将于2023年9月18日起为蓝盾信息安全技术股份有限公司在退市板块提供股票转让服务。现将有关事项公告如下：
一、投资者在转让R蓝盾1的股票前，须办理股份确权和托管手续，并开立资金账户，有关事项请详见2023年8月4日在全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）官方网站披露的《关于蓝盾信息安全技术股份有限公司股份确权公告》。
二、在2023年9月14日（含9月14日）之前办理了确权的股票，自2023年9月18日（开始转让日）开始可在退市板块转让。
三、投资者欲了解蓝盾信息安全技术股份有限公司的有关资料，请查阅该公司在深圳证券交易所上市期间披露的相关信息。
四、股票转让
1.股票开始转让日和转让方式
蓝盾信息安全技术股份有限公司股票开始转让日为2023年9月18日，股票转让方式为每星期五集合竞价转让一次。
2.股票转让委托申报
投资者参与股票转让，应当委托广发证券或其他可在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）从事经纪业务的证券公司所属营业部办理。
3.股票简称和股票代码
股票简称：R蓝盾1股票代码：400194
4.股票转让单位
股票转让以“股”为单位，买入申报量须是“手”（1手等于100股）的整数倍。不足一手的股票，只能一次性申报卖出。
5.股票转让报价单位
每股价格报价的最小变动单位：为人民币0.01元。
股票转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5％。投资者应根据上一转让日的股票转让价格，在涨跌幅限制范围内进行申报委托。
6.股票转让首日报价区间
转让首日报价区间：以蓝盾信息安全技术股份有限公司股票在深圳证券交易所最后一个交易日的收盘价作为基价，设基价5％的涨跌幅价格限制。蓝盾信息安全技术股份有限公司股票在深圳证券交易所最后一个交易日的收盘价为0.23元/股，因此，蓝盾信息安全技术股份有限公司股票转让首日报价区间为0.22元/股至0.24元/股。投资者应在此区间内进行申报，否则为无效申报。
五、尚未办理股份托管和确权手续的投资者，请尽快按照广发证券公司在全国股转公司官方网站披露的《关于蓝盾信息安全技术股份有限公司股份确权公告》办理确权手续。
六、向投资者明确股票转让的限制及风险
（一）最近年度财务报告的审计意见
2023年4月24日，四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度财务报表出具了“无法表示意见”的《审计报告》（川华信审（2023）第0032号），详见公司于2023年4月26日披露的《2022年年度报告》《2022年年度审计报告》。
（二）公司的持续经营存在的重大不确定性
2020年以来，受资金流动性不足等因素影响，公司陆续出现债务逾期、债权人提起诉讼、公司及部分子公司被列入失信被执行人等事项，日常生产经营受到较大不利影响，偿债能力及盈利能力受到削弱；同时，由于涉诉事项被申请诉前财产保全及诉讼财产保全，公司部分银行账户、资产已被法院冻结/查封。公司持续经营能力存在重大不确定性，敬请投资者注意。
（三）破产重整计划执行及公司破产清算风险
根据公司披露的《2022年年度报告》，截至2022年12月31日，公司归属于上市公司股东的净资产为-664,168,902.96元。
2022年6月13日，公司向四川省绵阳市中级人民法院提交了《重整申请书》等重整及预重整申请材料。2023年4月14日，公司收到四川省绵阳市中级人民法院送达的《民事裁定书》（〔2022〕川07破申3号），裁定不予受理公司的破产重整申请。但不排除未来公司进入破产重整及破产清算程序的可能，敬请投资者注意。
（四）法律风险
公司涉及多起诉讼案件，涉及的金额较大。上述诉讼将对公司未来能否持续存在造成较大影响，从而形成相应的法律风险。
（五）可转债偿债风险
公司目前可用货币资金余额无法覆盖“蓝盾退债”剩余票面总金额。由于公司部分银行账户、资产已被法院冻结/查封，存在无法回收应收账款的风险。如后续“蓝盾退债”触发回售条款及临近本息兑付日，公司存在因流动资金不足无法进行回售/兑付本息进而引起债务违约的风险。
（六）其他风险
1、交易频次限制风险
公司尚未披露2023年中期报告。根据《两网公司及退市公司股票转让办法》第七条规定，若公司未及时披露2023年中期报告，公司证券在退市板块挂牌转让时，转让频次将为每周一次（每星期五转让一次）。公司存在挂牌后被限制交易频次的风险。
2、控制权变更风险
公司控股股东部分质押股份存在违约风险，且其涉及较多诉讼事项。此外，公司控股股东及其一致行动人持有的公司股份的均被冻结，且部分股份存在被司法拍卖的风险。若控股股东及其一致行动人所质押、冻结的股份未能实施有效应对措施而在后续被采取司法处置，可能导致公司控制权发生变更。
七、蓝盾信息安全技术股份有限公司股票开始在退市板块转让后，信息公告通过退市板块信息披露平台发布，敬请投资者注意。
咨询电话：020-85639340
详见具体公告
来源：巨潮资讯www.cninfo.com.cn
具体公告原文链接（电脑端）：http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?stockCode=400194&announcementId=1217857811&orgId=9900021832&announcementTime=2023-09-14
查询公告原文（手机端）：进入www.cninfo.com.cn页面后需输入400194证券代码查询相应公告
蓝盾信息安全技术股份有限公司
关于蓝盾退债开始转股的公告
蓝盾退债（404001）
重要内容提示:
1、退市板块转股价格：0.84元/股
2、退市板块转股期起止日期：2023年9月18日至2024年8月13日
一、可转债基本情况
可转债发行总额：53,800万元
可转债在退市板块转让数额：970,363张（未包含尚未确权的10张）
可转债面值：100元
票面利率：第一年为0.4%，第二年为0.6%，第三年为1.0%，第四年为1.5%，第五年为1.8%，第六年为2.0%债券期限：自发行之日起6年，即自2018年8月13日至2024年8月13日
在退市板块转股起止日期：2023年9月18日至2024年8月13日
转股价格：0.84元/股
二、可转债转股申报有关事项
（一）转股申报程序
在符合退市可转债募集说明书约定条件时，债券持有人方可通过报盘方式申请将退市可转债转换为公司股票。
（二）转股申报时间
持有人可在转股期内（即2023年9月18日至2024年8月13日）全国股转系统交易日的正常交易时间申报转股，但下述时间除外：
1、《退市公司可转换公司债券管理规定》第三十三条规定的暂停转股情形；
2、公司股票暂停转让时间；
3、按有关规定，公司申请停止转股的期间。
（三）可转债的冻结及注销
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司对转股申请确认有效后，将记减（冻结并注销）可转债持有人的可转债余额，同时记增可转债持有人相应的股份数额，完成变更登记。
（四）可转债转股新增股份的转让
投资者可将当日买入的退市可转债申报转股，也可于当日转让时间内撤销转股申请。当日申报转股的，所转股票自转股登记完成后的次一交易日起转让。
（五）转股过程中的有关税费
可转债转股过程中如发生有关税费，由纳税义务人自行负担。
（六）转换年度利息的归属
在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）转换成股份的，可转债不享受当期及以后计息年度利息。
四、可转债转股价格的调整及修正情况
（一）初始转股价格和最新转股价格
可转债的初始转股价格：7.89元/股
最新转股价格：0.84元/股
公司已于2023年7月28日召开第五届董事会第二十一次（临时）会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。本议案尚需股东大会审议批准。
（二）转股价格的调整方法及计算方式
当公司发生派送股票股利、转增股本、配股、派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）
其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为配股率，A为配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
（三）转股价格修正条款
1、修正权限和修正幅度
当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85.00%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价之间的较高者。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在全国股转公司指定的信息披露平台披露股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
五、向中国结算北京分公司缴纳零债资金不足时，由退市公司负责发放零债资金，零债资金发放主体变动不影响债券转股后注销。未办理确权登记的投资者无法申报转股。
六、其他
咨询电话：020-85639340
详见具体公告
来源：巨潮资讯www.cninfo.com.cn
具体公告原文链接（电脑端）：http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?stockCode=404001&announcementId=1217857563&orgId=9900021832&announcementTime=2023-09-14
查询公告原文（手机端）：进入www.cninfo.com.cn页面后需输入404001证券代码查询相应公告
