(一)【新规速递】
1-1【新规速递】【北交所】《投资者适当性管理办法（试行）》（2021年09月17日）
1-2【新规速递】【北交所】《投资者适当性管理业务指南》（2021年09月17日）
1-3【新规速递】【北交所 股转】可转债业务相关技术文档（2021年10月15日）
附件1：交易支持平台市场参与者技术系统变更指南之可转债业务.docx
附件2：交易支持平台数据接口规范（V2.0）.doc
1-4【新规速递】【证监会】《证券交易所管理办法》（修订）（2021年10月30日）
1-5【新规速递】【证监会】北交所发行上市、再融资、持续监管三件规章以及相关的十一件规范性文件（2021年10月30日）
（1）北交所发行上市、再融资、持续监管三件规章
【第187号令】《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》
【第188号令】《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
【第189号令】《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》
（2）配套修改非上市公众公司监管两件规章
【第190号令】《关于修改〈非上市公众公司监督管理办法〉的决定》
【第191号令】《关于修改〈非上市公众公司信息披露管理办法〉的决定》
1-6【新规速递】【证监会】北交所相关信息披露内容与格式准则（2021年10月30日）
（1）北交所相关的十一件规范性文件
【第26号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号——北京证券交易所公司招股说明书》
【第27号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第47号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件》
【第28号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第48号——北京证券交易所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票募集说明书》
【第29号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第49号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票募集说明书和发行情况报告书》
【第30号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第50号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券募集说明书和发行情况报告书》
【第31号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第51号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股募集说明书和发行情况报告书》
【第32号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第52号——北京证券交易所上市公司发行证券申请文件》
【第33号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第53号——北京证券交易所上市公司年度报告》
【第34号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第54号——北京证券交易所上市公司中期报告》
【第35号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第55号——北京证券交易所上市公司权益变动报告书、上市公司收购报告书、要约收购报告书、被收购公司董事会报告书》
【第36号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第56号——北京证券交易所上市公司重大资产重组》
（2）其他规范性文件
【第37号公告】《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第18号——定向发行可转换公司债券说明书和发行情况报告书》
【第38号公告】《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第19号——定向发行可转换公司债券发行申请文件》
【第39号公告】《关于废止部分证券期货制度文件的决定》
1-7【新规速递】【北交所】上市与审核4件基本业务规则及6件配套细则和指引（2021年10月30日）
（1）4件基本业务规则：
《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》
《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（试行）》
《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（试行）》
（2）6件配套细则和指引
《北京证券交易所上市委员会管理细则》
《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》
《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》
《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则》
《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》
《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》
1-8【新规速递】【中国结算】修订（北交所相关）部分业务规则（2021年10月30日）
《证券持有人名册业务实施细则》
《待处分证券处置业务实施细则》
《证券结算保证金管理办法》
《临时停市债券质押式回购业务结算暂行办法》
《非公开发行公司债券登记结算业务实施细则》
《可交换公司债券登记结算业务细则》
《证券账户非现场开户实施细则》
《证券账户业务指南》
《特殊机构及产品证券账户业务指南》
《开户代理机构管理业务指南》
《投资者查询业务指南》
1-9【新规速递】【北交所】交易和会员管理2件基本业务规则及31件细则指引指南（2021年11月02日）
（1）2件基本业务规则：
《北京证券交易所交易规则（试行）》
《北京证券交易所会员管理规则（试行）》
（2）31件细则指引指南
《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统交易单元管理细则》
《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统交易单元业务办理指南》
《北京证券交易所上市公司股份协议转让细则》
《北京证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》
《北京证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南》
《北京证券交易所交易异常情况处理细则》
《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》
《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第1号——申报与审核》
《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第2号——发行与上市》
《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》
《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第1号——向不特定合格投资者公开发行股票》
《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第2号——向特定对象发行股票》
《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第3号——向原股东配售股份》
《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务办理指南第1号——发行与挂牌》
《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务办理指南第2号——存续期业务办理》
《北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引》
《北京证券交易所上市公司持续监管指引第2号——季度报告》
《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》
《北京证券交易所上市公司持续监管指引第4号——股份回购》
《北京证券交易所上市公司持续监管指引第5号——要约收购》
《北京证券交易所上市公司持续监管指引第6号——内幕信息知情人管理及报送》
(二) 【参考资料】【征求意见】
2-1【参考资料】【征求意见】【证监会】北交所有关基础制度安排（2021年09月03日）
2-2【参考资料】【征求意见】【北交所】关于上市规则、交易规则和会员管理规则公开征求意见的通知（2021年09月06日）
2-3【参考资料】【征求意见】【北交所】《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》等三件规则（2021年09月10日）
2-4【参考资料】【征求意见】【证监会】《关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》（2021年10月30日）
1-3【新规速递】【北交所 股转】可转债业务相关技术文档（2021年10月15日）(1).zip
1-2【新规速递】【北交所】《投资者适当性管理业务指南》（2021年09月17日）(1).zip
1-1【新规速递】【北交所】《投资者适当性管理办法（试行）》（2021年09月17日）(1).zip
1-4【新规速递】【证监会】《证券交易所管理办法》（修订）（2021年10月30日）(1).zip
1-5【新规速递】【证监会】北交所发行上市、再融资、持续监管三件规章以及相关的十一件规范性文件（2021年10月30日）(1).zip
1-7【新规速递】【北交所】上市与审核4件基本业务规则及6件配套细则和指引（2021年10月30日）(1).zip
1-8【新规速递】【中国结算】修订（北交所相关）部分业务规则（2021年10月30日）(1).zip
1-6【新规速递】【证监会】北交所相关信息披露内容与格式准则（2021年10月30日）(1).rar
2-1【参考资料】【征求意见】【证监会】北交所有关基础制度安排（2021年09月03日）(1).zip
2-3【参考资料】【征求意见】【北交所】《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》等三件规则（2021年09月10日）(1).rar
2-2【参考资料】【征求意见】【北交所】关于上市规则、交易规则和会员管理规则公开征求意见的通知（2021年09月06日）(1).rar
2-4【参考资料】【征求意见】【证监会】《关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》（2021年10月30日）(1).zip
1-9【新规速递】【北交所】交易和会员管理2件基本业务规则及31件细则指引指南（2021年11月02日）.rar
来源：证监会、北交所、中国结算相关网站公告
