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为积极培育“五要五不”中国特色金融文化，引导广大员工牢固树立依法依规、诚实守信开展业务活动的理念，自觉抵制违法违规和失信行为，光大证券从加强诚信管理制度、诚信文化建设、工作人员诚信管理、客户诚信管理等方面入手，多措并举加快推动公司诚信机制建设。

     在诚信管理制度建设方面，光大证券根据《证券法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《中国证券业协会章程》《证券行业诚信准则》等法律法规、监管规定和自律规则，制定了《诚信从业管理办法》《从业人员执业行为准则》，进一步明确了诚信从业管理目标及董事会、监事会、各级管理人员、全体工作人员承担的责任，并积极推动落实到日常工作中，为健康、持续、高质量发展夯实诚信建设根基。此外，光大证券在证券经纪、投行、研究、自营、信用等各类业务管理制度中明确业务管理及风险防控要求，对人员行为规范、利益冲突防范以及业务重点环节中的诚信从业要求作出规定。

     在诚信文化建设方面，为使从业人员充分了解诚信从业有关规定，落实各项诚信从业要求，光大证券充分运用多种宣传形式，加强诚信从业宣传和教育。每年光大证券组织全员参加高频次、多形式的诚信从业、廉洁从业、执业行为培训及警示教育活动，组织签署合规及诚信从业承诺书，组织开展诚信建设自评估工作并形成诚信建设评估报告，对发现的问题及时督促落实整改。利用“奋斗的光证人”“光证普法”微信公众号、视频号等渠道，大力宣传“五要五不”中国特色金融文化、员工职业道德准则与诚信文化。此外，光大证券将政治理论学习、党风廉政教育、诚信从业培训等纳入年度教育培训工作计划，贯穿干部员工成长全周期，在面向高管、中层干部、一线干部、新任干部、新员工的各类培训中，都将合规诚信、职业道德教育作为必修课等。近期，光大证券积极开展职业道德培训，通过典型案例讲解和课后测试，提升从业人员对职业道德规范及合规展业要求的深入理解，强化合规意识与底线思维。培训采用了AI数字人技术，提升了培训场景的沉浸感与交互性。

     在工作人员诚信管理方面，光大证券将员工诚信状况纳入人事管理体系，在各关键流程、环节考量干部、员工诚信情况。在聘任董事、监事时，对候选人的遵纪守法和诚信情况等任职相关方面情况进行核查。在招聘过程中，对拟聘人员进行资格审查、综合测评，对其诚信相关事项进行背景调查，并要求拟聘人员签署诚信应聘承诺文件。聘请第三方背调公司，对新入职员工的诚信相关情况进行背景调查。将廉洁从业、合规诚信执业、全面风险管理等要素纳入干部员工年度考核等。

     光大证券不断完善投资者（金融消费者）权益保护工作机制，在各业务领域持续推进投保工作做深做实，在投资者教育、客户诚信状况管理、投资者适当性管理、客户投诉处理等领域采取相关优化措施。在加强客户诚信管理方面，光大证券在充分了解客户的基础上，建立与客户诚信状况相挂钩的服务管理机制，在为客户办理业务或者提供服务时，充分了解客户的诚信状况，督促引导发行人、上市公司、信息披露义务人等如实履行信息披露义务或者依法依规披露相关信息；严格落实客户适当性管理要求，在向投资者销售产品或者提供服务时，全面了解投资者情况，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并在为投资者提供服务过程中持续开展投资者教育工作，帮助投资者提高产品和服务认知能力、风险意识和法律意识，引导投资者理性投资、依法维权；持续优化客户投诉处理机制，及时收集和反馈投资者的意见建议，解决投资者遇到的问题并采取改进措施，优化服务内容和服务方式。

     在诚信内部监督方面，光大证券各相关部门充分发挥合力，对各单位及其工作人员的诚信从业情况进行监督，对发现的问题及时督促落实整改，对相关责任人按照有关规定严肃处理。每年开展文化建设质量评估，包含评估公司治理及内部控制的有效性、全面风险管理及合规管理有效性、文化建设及廉洁从业管理存在的主要问题及改进措施、员工文化理念认同情况，对全体员工诚信从业情况进行监督的情况等。每年度开展文化建设制度检视，全面检视、查漏补缺，识别现有制度、规范、流程中是否存在理念滞后、标准模糊、与证券行业文化理念相违背等问题，健全制度体系。

     通过上述举措，光大证券内部管理更加规范透明，员工诚信意识明显增强，客户满意度持续提高，市场信誉度稳步提升，形成了“制度完善、文化浓厚、员工自律、客户信赖”的良好局面。未来，光大证券将继续深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，建立健全诚信建设长效机制，积极弘扬并践行“五要五不”中国特色金融文化，不断增强全体人员的诚信意识和诚信理念，加强诚信从业监督，为促进资本市场稳定繁荣和金融高质量发展，加快建设金融强国贡献力量。