港股通系列知识二十:港股通参与条件及其他

时间:2016-10-19 10:19:50 来源: | | 分享:

编者按:前面我们介绍了港股通的交易机制、公司行为、信息披露等方面的规则,以及投资风险,那么,投资者需要具备哪些条件才能参与港股通交易呢?本期我们主要介绍下投资者参与港股通的条件等内容。

一、哪些主体可以成为港股通的投资者?

1、个人投资者

港股通个人投资者实行适当性管理。个人投资者参与港股通交易,至少应当符合下列条件:

(1)证券账户及资金账户内的资产不低于人民币50万元;

(2)不存在严重不良诚信记录;

(3)不存在法律、行政法规、部门规章、业务规则等规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形。

在计算个人投资者的证券账户及资金账户内的资产时,其持有的沪深两市证券市值均纳入计算,但其通过融资融券交易融入的资金和证券除外。

提示投资者注意,投资者买卖港股通股票,应当熟悉香港证券市场相关规定,了解港股通股票交易的业务规则与流程,结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估自身风险承受能力。

2、机构投资者

机构投资者参与港股通交易,应当符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及业务规则的规定。

二、内地投资者参与港股通交易, 应使用何种账户?

内地投资者参与上海市场港股通业务的,应当拥有沪市A股账户(即人民币普通股票账户);深圳市场港股通业务的,应当拥有深市A股账户(即人民币普通股票账户)。如果投资者已经有此账户,那么无需另行开立股票账户。

内地投资者通过以上账户参与港股通业务时,需满足监管机构及深交所的相关规定。

内地投资者通过以上账户买卖并持有港股,不要求在联交所另行开户,内地投资者持有港股的明细由中国结算维护。同时,中国结算在香港结算开立证券账户,作为名义持有人代持内地投资者通过港股通买入的港股。

三、投资者买卖港股通股票, 是否需要与证券公司签订专门的业务合同?

投资者在通过港股通投资者适当性管理的评估后,买卖港股通股票前,应当签署风险揭示书,并与内地证券公司签订港股通委托协议。

四、港股通交易的指定交易与撤销指定、转托管是怎样的?

内地投资者参与港股通交易,适用目前上交所关于指定交易、深交所关于转托管的相关规定。

1、上海市场

对于新办理或者变更指定交易的,自下一个港股通交易日起,才可进行港股通交易。投资者存在港股通股票当日有交易行为、当日有申报、未完成交收或者上交所、中国结算业务规则规定的其他情形的,不得撤销指定交易

2、深圳市场

投资者因交易需要,可申请将其托管在某一托管单元的部分或全部证券(或权益)转移到另一个托管单元托管。投资者在确定转入证券公司后,需到转出证券公司申请办理。

提示投资者注意,以下情形不允许转托管:

(1)未完成交收证券;

(2)冻结的证券、权益;

(3)申报经确认的红利权、收购权;

(4)股利选择权申报、供股认购申报、投票等委托类指令;

(5)分拆及合并业务临时代码额度换算期间的原股票代码。

提示投资者注意,转托管收费标准参照A股,独立于A股系统收取。

五、投资者如何查询所持有的港股通股票并打印持股证明书?

投资者需要查询港股的持有及持有变动记录的,中国结算将参照A 股做法为投资者提供查询服务,所需提交材料和办理流程参照中国结算A 股相关业务规则。中国结算出具的证券持有记录,是港股通投资者享有该证券权益的合法证明。

六、中国结算对投资者查询港股的持有及持有变动记录,如何收取查询费?

参照投资者查询A 股标准收费。当投资者同时查询人民币普通股票账户中记录的A 股和港股时,港股的持有及持有变动查询收费根据证券账户与A 股合并计收,不单独收取查询费。

七、投资者通过港股通持有的港股可否转存管至香港经纪商?

不可以。投资者通过港股通持有的港股,只能通过港股通卖出并取回人民币现金,不能跨境转存管,中国证监会另有规定的除外。

八、投资者通过港股通持有的港股,是否可以提取纸面股票?

不可以。投资者通过港股通持有的港股,只能通过港股通卖出并取回人民币现金,投资者不能要求存入或提取纸面股票,也不能在香港市场进行任何其他投资。中国证监会另有规定的除外。

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股市有风险,投资需谨慎!

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