受托从事的介绍业务范围

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证券公司受期货公司委托介绍客户参与期货交易，并提供下列服务：

1.  协助办理客户开户手续；

2.  为客户提供期货行情信息、交易设施；

3.  协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立；

4.  当期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，协助期货公司向客户提示风险。

证券公司不得从事下列业务：

1.  不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金；

2.  不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码；

3.  不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。

客户开户和交易流程、出入金流程

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一、互联网开户流程：

1、符合以下条件的自然人客户可以申请网上开户

（1）年满18周岁持有有效二代居民身份证的境内自然人，非期货市场禁入者；

（2）指令下达人、资金调拨人、结算单确认人必须是客户本人。

2、 客户开户前请注意准备好

PC端：

（1）身份证：在有效期内的本人二代居民身份证原件（暂不支持临时居民身份证）；

（2）手机：请使用本人手机，开户中需要接收验证码；

（3）银行卡：必须是本人借记卡；

（4）高清摄像头：多数笔记本内置的摄像头像素偏低，需配置外置摄像头；

（5）麦克风：确保语音设备良好，开户中需进行视频见证；

（6）耳机：确保耳机可以正常使用；

（7）电脑：能上互联网。

移动端手机：

（1）身份证：在有效期内的本人二代居民身份证原件（暂不支持临时居民身份证）；

（2）银行卡：必须是本人借记卡；

（3）具备WIFI环境；

（4）应用（APP）下载方式。

a、客户可通过手机扫描“期货开户云”的二维码，下载并安装手机开户应用APP。

b、苹果手机客户还可通过苹果应用商店(App Store)中搜索“期货开户云”，下载并安装苹果版手机开户应用APP。

3、互联网开户操作流程

选择“光大期货”→获取验证码→上传照片→填写基本资料→填写银行卡信息→投资者适当性调查→账户类型选择→阅读协议→视频验证→安装数字证书→签署协议→在线回访→提交开户申请

二、线下开户流程:

1、自然人开户所需资料

（1）出示客户本人有效身份证原件；

（2）提供本人实名制开户的期货结算银行中任意的个人借记卡；

2、一般单位客户开户所需资料

（1）出示三证合一的《营业执照》原件；

（2）提供本单位实名制开户的期货结算银行中任意的单位结算账户；

（3）出示法定代表人（负责人）、开户代理人人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人、联系人的有效身份证件原件；

（4）提供法定代表人（负责人）身份证明书；

（5）控股股东或实际控制人的有效身份证明文件复印件。

3、特殊单位客户开户所需资料

除符合一般单位客户开户所需资料外，特殊单位客户开户还需符合各项业务的具体要求。

4、认真履行对客户的风险告知义务，客观揭示期货交易风险（但不限于以下内容），客户正确理解后要求其在规定位置签字盖章：

（1）《期货交易风险说明书》

（2）《客户须知》

（3）《期货网上交易风险揭示书》

（4）《期货经纪合同》

5、明确告知客户（但不限于以下内容）

（1）经居间人介绍开发的客户，应与客户明确居间人不得接受客户委托代理下单、代理资金调拨、代签交易结算单、代期货公司或客户签署《期货经纪合同》；

（2）期货公司员工不得接受客户委托代理下单、代理资金调拨、代签交易结算单、代期货公司或客户签署《期货经纪合同》、向客户做获利保证、约定分享利益和共担风险；

（3）根据期货交易所实际控制关系账户报备要求，客户存在实际控制关系账户的应主动配合公司向期货交易所完成相关信息报备，客户填写《实际控制关系账户申报表》；

（4）应当明确告知客户不得利用期货公司通道进行非法期货活动。如发现客户账户可能用于非法期货活动的，将拒绝为其办理开户。客户应当承诺申请开立的账户用途合法，不得将账户提供给他人使用或者用于非法期货活动。

6、其他注意事项

（1）开户人员应尽可能了解、熟悉开户客户的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，审慎评估，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的客户参与期货交易；

（2）谨慎对待入市资金远大于注册资本的单位客户；

（3）对年龄偏大（70周岁以上）、风险承受能力差的个人客户，开户授权人员应充分揭示风险，在营业部场所现场为其办理开户手续。

7、留存影像资料

（1）自然人客户：客户头部正面照

客户本人身份证正反面扫描件

（2）一般单位客户：开户代理人头部正面照

   开户代理人身份证正反面扫描件

   营业执照扫描件

（3）采集带有证券LOGO标记的开户背景照片；

8、签署期货经纪合同包括但不限于以下内容

（1）《授权委托书》（一般单位客户、特殊单位客户签署）

（2）《期货交易风险说明书》；

（3）《客户须知》；

（4）《自然人客户/机构客户开户申请表》

（5）《期货经纪合同》

（6）《期货居间交易者风险告知书》（有居间人客户签署）

（7）《期货网上交易风险揭示书》

（8）《光大期货有限公司银期转账服务协议》

（9）《光大期货交易者手续费收取标准申请表》

（10）特殊单位申请材料

9、期货交易者适当性

三、交易流程：

客户可以通过互联网、电话委托、书面委托等方式下达交易指令。

ü  通过互联网下达期货交易指令，是指使用计算机并通过互联网，包括期货公司局域网络向期货公司下达交易指令。客户进行网上交易的，期货公司交易服务器内的委托记录将作为双方核查交易指令合法、有效的证明。

ü  客户通过电话方式下达交易指令的，以客户的期货账号和交易密码作为客户身份验证。电话委托交易指令至少包括客户资金账号或境外中介机构旗下客户资金账号、品种、期货合约/期权合约、买/卖方向、手数、价格/价差、开/平仓、投机/保值/套利、行权等内容。以电话方式下达交易指令的，期货公司的录音记录将作为双方核查交易指令合法、有效的证明。

ü  书面委托是指客户现场通过书面方式将交易指令下达至交易岗，由交易岗执行客户的交易指令。书面委托，需填写《光大期货有限公司书面交易委托单》（附件一），并由指令下达人签字确认。交易岗核查客户委托单内容无误后方可下达交易指令。客户交易指令成交后，应及时做好成交结果记录，并向客户回报成交结果。

ü  客户应当妥善管理自己的密码，为确保安全，应当在首次启用期货交易相关密码后更改初始密码，并自定义和全权管理本人的密码。由于客户管理不善造成密码泄密所带来的损失，期货公司不予承担责任。

四、出入金流程：

1．手工入金

ü  资金同行划入客户在本公司保证金账户时,可在银行单据备注栏写明资金用途为期货保证金或客户资金账户。

ü  资金划转后，需电话通知本公司查收。我司在查收到资金到账信息，审核指令信息无误后办理入金。

2.手工出金

ü 自然人出示本人身份证，机构客户出示约定委托资金存取人身份证。

ü 填写《光大期货有限公司保证金划拨单》，加盖约定预留印章并由被授权人签字，然后传真至本公司，本公司在审核无误后，办理出金业务。

3.银期转账的客户可在交易系统中自行操作完成资金存取。

已开通银期转账的结算银行：建行、农行、工行、中行、交行、光行、民生、兴业、招商、浦发、平安、中信、广发。客户携带银行卡、身份证及期货账号到相对应的银行签订两方协议办理银期转账手续。

交易结算结果查询方式

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期货公司对客户的期货交易实行当日无负债结算，客户账户的交易结算报告、追加保证金通知等文件的查询方式有：

ü 中国期货保证金监控中心

（网址https://investorservice.cfmmc.com/）客户查询系统

ü 客户期货交易系统。

光大期货有限公司期货保证金账户

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光大期货有限公司期货保证金账户一览表
特别提示：本表为截至2023年5月29日的保证金账户清单。在办理资金划转中有疑问者，烦请联系我司计划财务部，电话号码：021-80213783/80213787					截止日期：	2023年5月29日
序号	单位名称	所在城市	开户柜台	账号	账户类别	备注
1	光大期货有限公司	上海市	建设银行上海期货支行	31001559100056010042	期货	主办行，开通银期转帐
2	光大期货有限公司	上海市	工商银行上海期货大厦支行	1001173209006504241	期货	开通银期转帐
3	光大期货有限公司	上海市	交通银行上海期货大厦支行	310066056010020004285	期货	开通银期转帐
4	光大期货有限公司	上海市	农业银行上海期货大厦支行	03427900049900426	期货	开通银期转帐
5	光大期货有限公司	上海市	中国银行上海期货大厦支行	458540700421	期货	开通银期转帐
6	光大期货有限公司	上海市	民生银行上海期交所支行	603000075	期货	开通银期转帐
7	光大期货有限公司	上海市	兴业银行上海分行营业部	216200113400000141	期货	开通银期转帐
8	光大期货有限公司	上海市	浦发银行上海期交所支行	971101538010007171	期货	开通银期转帐
9	光大期货有限公司	上海市	中信银行上海自贸试验区分行	7317110187000000195	期货	开通银期转帐
10	光大期货有限公司	上海市	平安银行上海交易所支行	19900003600042	期货	开通银期转帐
11	光大期货有限公司	上海市	光大银行上海期交所支行	367801880000410010007	期货	开通银期转帐
12	光大期货有限公司	上海市	招商银行上海世纪大道支行	955108019910007	期货	开通银期转帐
13	光大期货有限公司	上海市	招商银行上海世纪大道支行	955105029910042	期货
14	光大期货有限公司	上海市	浦发银行上海期交所支行	971101538060042130	期货
15	光大期货有限公司	上海市	兴业银行上海交易所支行	216480113481004200	期货
16	光大期货有限公司	上海市	中信银行上海浦电路支行	8110201413091004200	期货
17	光大期货有限公司	上海市	光大银行上海期交所支行	36780188000033760	期货
18	光大期货有限公司	上海市	光大银行上海期交所支行	367801880009142110042	期货
19	光大期货有限公司	上海市	兴业银行上海交易所支行	216480113491000728	期货
20	光大期货有限公司	上海市	中信银行上海浦电路支行	7314410187091000730	期货
21	光大期货有限公司	上海市	平安银行上海交易所支行	19900000200007	期货
22	光大期货有限公司	上海市	建设银行上海期货支行	31001559100059110007	期货
23	光大期货有限公司	上海市	工商银行期货大厦支行	1001173229081000754	期货
24	光大期货有限公司	上海市	交通银行期货大厦支行	310066056017911000735	期货
25	光大期货有限公司	上海市	农业银行期货大厦支行	03427900048100077	期货
26	光大期货有限公司	上海市	中国银行期货大厦支行	458548100074	期货
27	光大期货有限公司	上海市	工商银行上海期货大厦支行	1001173229025804220	期货	能源专项人民币账户
28	光大期货有限公司	上海市	工商银行上海期货大厦支行	1001173229140804265	期货	能源专项美元账户
29	光大期货有限公司	上海市	农业银行上海期货大厦支行	03427900046680427	期货	能源专项人民币账户
30	光大期货有限公司	上海市	建设银行上海期货支行	31050163390009318042	期货	能源专项人民币账户
31	光大期货有限公司	上海市	建设银行上海期货支行	31050163390009328042	期货	能源专项美元账户
32	光大期货有限公司	上海市	中国银行上海期货大厦支行	458541880425	期货	能源专项人民币账户
33	光大期货有限公司	上海市	中国银行上海期货大厦支行	458542880424	期货	能源专项美元账户
34	光大期货有限公司	上海市	交通银行上海期货大厦支行	310066056016600804246	期货	能源专项人民币账户
35	光大期货有限公司	上海市	交通银行上海期货大厦支行	310066056146600804212	期货	能源专项美元账户
36	光大期货有限公司	上海市	民生银行上海期交所支行	602080427	期货	能源专项人民币账户
37	光大期货有限公司	上海市	光大银行上海期交所支行	367801880006542418042	期货	能源专项人民币账户
38	光大期货有限公司	上海市	招商银行上海世纪大道支行	955108019918042	期货	能源专项人民币账户
39	光大期货有限公司	上海市	兴业银行上海交易所支行	216480113451804269	期货	能源专项人民币账户
40	光大期货有限公司	上海市	中信银行上海浦电路支行	8110201412291804200	期货	能源专项人民币账户
41	光大期货有限公司	上海市	星展银行上海分行	804250010CNY	期货	能源专项人民币账户
42	光大期货有限公司	上海市	星展银行上海分行	804250010USD	期货	能源专项美元账户
43	光大期货有限公司	上海市	农业银行上海江宁支行	03330600040017955	期货
44	光大期货有限公司	上海市	招商银行上海世纪大道支行	121911942510109	期货
45	光大期货有限公司	河南省郑州市	建设银行郑州期货城支行	41001521010050007588	期货
46	光大期货有限公司	河南省郑州市	农业银行郑州未来支行	16-001301040000342	期货
47	光大期货有限公司	河南省郑州市	交通银行郑州期货大厦支行	411060700010141511151	期货
48	光大期货有限公司	河南省郑州市	工商银行郑州期货大厦支行	1702022929000086784	期货
49	光大期货有限公司	河南省郑州市	中国银行郑州商品交易所支行	246800618847	期货
50	光大期货有限公司	河南省郑州市	光大银行郑州会展中心支行	773001880000277310111	期货
51	光大期货有限公司	河南省郑州市	招商银行郑州分行内环路支行	121911942510402	期货
52	光大期货有限公司	河南省郑州市	兴业银行郑州金水东路支行	462090113471011103	期货
53	光大期货有限公司	河南省郑州市	浦发银行郑州金水支行	760801538080111070	期货
54	光大期货有限公司	河南省郑州市	平安银行郑州分行营业部	19900004879222	期货
55	光大期货有限公司	河南省郑州市	中国银行郑州商品交易所支行	250763519096	期货	PTA专项美元账户
56	光大期货有限公司	江苏省南通市	兴业银行南通分行	408810113400000116	期货
57	光大期货有限公司	辽宁省大连市	交通银行大连市商品交易所支行	212060120018010023949	期货
58	光大期货有限公司	辽宁省大连市	建设银行大连商品交易所支行	21201504000053003978	期货
59	光大期货有限公司	辽宁省大连市	中国农业银行大商所支行	34646001040003673	期货
60	光大期货有限公司	辽宁省大连市	工商银行大连商品交易所支行	3400203529100010501	期货
61	光大期货有限公司	辽宁省大连市	中国银行大连商品交易所支行营业部	301265343883	期货
62	光大期货有限公司	辽宁省大连市	兴业银行大连商品交易所支行	532110113461010522	期货
63	光大期货有限公司	辽宁省大连市	民生银行大连商品交易所支行	611001051	期货
64	光大期货有限公司	辽宁省大连市	光大银行大连商品交易所支行	358301880000841210105	期货
65	光大期货有限公司	辽宁省大连市	浦发银行大连期货大厦支行	752001538070105000	期货
66	光大期货有限公司	辽宁省大连市	招商银行大连大商所支行	121911942510888	期货
67	光大期货有限公司	辽宁省大连市	中信银行大连大商所支行	7201110187000001498	期货
68	光大期货有限公司	辽宁省大连市	平安银行大连商品交易所支行	19900002000105	期货
69	光大期货有限公司	辽宁省大连市	邮政储蓄银行大连商品交易所支行	921020071010500002	期货	开通银期转帐
70	光大期货有限公司	辽宁省大连市	广发银行大连商品交易所支行	9550880080755500170	期货	开通银期转帐
71	光大期货有限公司	辽宁省大连市	工商银行大连商品交易所支行	3400203529140010580	期货	铁矿石专项美元账户
72	光大期货有限公司	辽宁省大连市	中国银行大连商品交易所支行营业部	306475668603	期货	铁矿石专项美元账户
73	光大期货有限公司	辽宁省大连市	中国农业发展银行大连市沙河口区支行	20321021100100000193031	期货
74	光大期货有限公司	广东省广州市	交通银行广州期货交易所支行	441162406018800180196	期货
75	光大期货有限公司	广东省广州市	工商银行广州明珠支行	3602201829100180138	期货
76	光大期货有限公司	广东省广州市	农业银行广州华穗路支行	44065201040018018	期货
77	光大期货有限公司	广东省广州市	建设银行广州珠江新城支行	44050142031409010018	期货
78	光大期货有限公司	广东省广州市	中国银行广州期货交易所支行	741944100185	期货
79	光大期货有限公司	广东省广州市	中信银行广州花园支行	8110901413215001800	期货
80	光大期货有限公司	广东省广州市	浦发银行广州期货交易所支行	825701538091001870	期货
81	光大期货有限公司	广东省广州市	民生银行广州期货交易所支行	180018018	期货
82	光大期货有限公司	江苏省南京市	上海浦东发展银行南京分行鼓楼支行	93030153800000013	期货
83	光大期货有限公司	江苏省苏州市	民生银行苏州分行营业部	636538877	期货
84	光大期货有限公司	北京市	民生银行北京国贸支行	637035345	期货
85	光大期货有限公司	湖北省武汉市	光大银行武汉紫阳支行	77550188000136743	期货
86	光大期货有限公司	广西省南宁市	光大银行南宁分行营业部	78890188000390013	期货
87	光大期货有限公司	上海市	中国银行上海期货大厦支行	439068117698	股票期权
88	光大期货有限公司	上海市	农业银行上海期货大厦支行	03427900040003634	股票期权	开通银衍转账
89	光大期货有限公司	上海市	建设银行上海期货支行	31001559100050002564	股票期权	开通银衍转账
90	光大期货有限公司	上海市	交通银行上海市分行	310066726018800001913	股票期权	开通银衍转账
91	光大期货有限公司	上海市	工商银行上海期货大厦支行	1001173229006600285	股票期权
92	光大期货有限公司	上海市	招商银行上海联洋支行	121911942510308	股票期权
93	光大期货有限公司	上海市	中信银行上海自贸试验区分行	8110201412800558336	股票期权
94	光大期货有限公司	上海市	兴业银行上海交易所支行	216480113400001306	股票期权
95	光大期货有限公司	上海市	光大银行上海期交所支行	36780188000167228	股票期权
96	光大期货有限公司	上海市	平安银行上海交易所支行	19251128740009	股票期权
97	光大期货有限公司（客户衍生品）	上海市	浦发银行上海期交所支行	97110153300000026	股票期权
98	光大期货有限公司	上海市	农业银行上海期货大厦支行	03427900040003642	证券现货
99	光大期货有限公司	上海市	中国银行上海期货大厦支行	457268121217	证券现货
100	光大期货有限公司	上海市	建设银行上海期货支行	31001559100050002571	证券现货
101	光大期货有限公司	上海市	工商银行上海期货大厦支行	1001173229006600161	证券现货
102	光大期货有限公司	上海市	交通银行上海市分行	310066726018800001837	证券现货
103	光大期货有限公司	上海市	招商银行上海联洋支行	121911942510905	证券现货
104	光大期货有限公司	上海市	中信银行上海自贸试验区分行	8110201413400558338	证券现货
105	光大期货有限公司	上海市	兴业银行上海交易所支行	216480113401000551	证券现货
106	光大期货有限公司	上海市	光大银行上海期交所支行	36780188000167310	证券现货
107	光大期货有限公司	上海市	平安银行上海交易所支行	19655369550013	证券现货
108	光大期货有限公司（客户）	上海市	浦发银行上海期交所支行	97110153300000034	证券现货

上述信息您可以通过中国期货市场监控中心网站http://www.cfmmc.com查询。

光大期货银期转帐

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银期（衍）转账服务简介

银期（衍）转账服务，是为方便客户进行资金划转，提供的可由客户自助完成的资金转账服务。该业务可实现资金在客户本人银行结算账户与期货、期权专用账户之间定向实时划转，并可实时获取查询服务。

适用范围：已完成期货、期权账户开户的自然人和单位。

办理流程

投资者可选择与中国银行，中国农业银行、中国工商银行、中国建设银行、中国交通银行、浦发银行、兴业银行、招商银行、光大银行、中信银行、民生银行、平安银行、广发银行、邮储银行其中一家银行办理银期转账业务。

投资者可选择与中国农业银行、中国建设银行、中国交通银行其中一家办理银衍转账业务。

个人投资者：客户至银行柜面开通银期转账业务时需携带身份证和银行卡，开通过程中需提供期货资金账号和资金密码；客户也可通过网银或手机银行开通此项服务。

各银行银期转账个人投资者网银、手机APP签约流程        

工商银行	网银	平安银行	网银
	手机APP		手机APP
光大银行	网银	民生银行	网银
	手机APP		手机APP
中国银行	网银	招商银行	网银
	手机APP		手机APP
兴业银行	网银	中信银行	网银
	手机APP	浦发银行	网银
广发银行	网银	邮储银行	网银
交通银行	网银	农业银行	网银
	手机APP		手机APP
	银衍（网银）		银衍（网银）
建设银行	网银
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机构投资者：经了解各家银行的业务流程、携带资料要求均不同，且银行也承认总行和各支行在办理业务时也存在各定标准的情况。故我们将询问到的各大银行的机构客户资料要求汇总在下表，供参考。机构客户去银行柜台办理银期关联业务的流程：

1）携带银行要求的相关材料（详见下表）去开户行办理银期关联业务；

2）填写由银行端提供的申请表；

3）银行柜台办理时需提供期货资金账号和资金密码。

各银行签约转账方式（注：各期货保证金存管银行期货公司编码，具体以银行端办理为准）  

出入金相关规定

备注：1、遇行情波动较大时，公司另行确定可转出资金比例，请及时查看公司网站相关通知，也可致电公司服务热线咨询

2、客户在通过银期转账入金时，银行卡中必须最低保留1元余额。

3、若客户单日银期出金金额＞500万，或出金次数＞5次可通过业务部门申请调整出金限额。

期货保证金安全存管方式

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ü 客户从事期货交易，应当在上述期货结算银行开立用于期货交易出入金的银行结算账户（以下简称“期货结算账户”）或选择已在结算银行开立的银行结算账户登记为期货结算账户。客户可在期货经纪公司登记多家结算银行的期货结算账户。

ü 客户使用期货结算账户办理期货交易出入金之前，应当在期货经纪公司登记。客户变更期货结算账户，应当在期货经纪公司办理变更登记。

ü 客户用于期货交易的出入金应当通过开设在同一期货结算银行的客户期货结算账户和期货经纪公司保证金账户以同行转账的形式办理，不得通过现金收付或期货经纪公司内部划转的方式办理出入金。

客户投诉电话及投诉处理流程

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介绍业务客户可就以下事项向证券营业部或光大期货投诉：金融期货投资者适当性审核、技术、业务受理、客户服务。

介绍业务客户投诉受理途径为向所在证券营业部投诉（可拨打客户所在营业部投诉电话）或直接向光大期货交易客服中心投诉（客户服务热线：4007007979），光大期货受理客户投诉部门为交易客服中心；证券营业部受理客户投诉岗为期货风控岗。中国证监会投诉电话：010-66210166，上海证监局热线电话：021-50121047。

证券营业部现场受理的投诉处理流程如下：

1、营业部接客户投诉后，期货风控岗立即填写《客户投诉记录表》，详细记录客户姓名、投诉内容、投诉时间、联系方式等；

2、只涉及证券营业部端开户受理、员工服务等方面的投诉由营业部直接受理，期货风控岗当日将填写完整的《客户投诉记录表》报营业部运营总监；

3、营业部运营总监接到《客户投诉记录表》当日组织营业部相关人员对投诉进行调查处理，处理结果和处理进展在接到客户投诉的24小时内反馈客户，做好安抚解释工作；

4、处理过程与结果需在《客户投诉记录表》中详细记录（情况说明、处理方案或整改措施），经营业部运营总监和总经理签字确认的当日由期货风控岗通过传真方式发送至零售业务总部、光大期货合规稽核部及经纪业务总部备案，原件存档；

5、涉及光大期货、证券营业部不能解决的投诉，由期货风控岗在受理当日将填写完整的《客户投诉记录表》以邮件形式转交至光大期货合规稽核部处理。光大期货合规稽核部按流程处理完毕后将结果反馈至证券营业部。

   光大期货受理的投诉处理流程如下：

1、交易客服中心接客户投诉后，首问责任人填写《客户投诉记录表》，详细记录客户姓名、投诉内容、投诉时间、联系方式等关键信息，并于当天将《客户投诉记录表》发送至被投诉部门负责人和合规稽核部。交易客服中心首问责任人还应将《客户投诉记录表》发送至经纪业务总部，由经纪业务总部对投诉事件进行全程跟踪及监督；

2、被投诉部门应收到在两个工作日内完成投诉处理。经办人填写《客户投诉记录表》详细记录处理过程及结果，由经办人、被投诉部门负责人以及被投诉部门分管领导签字确认后交交易客服中心；合规稽核部对投诉事项进行核查并出具意见，并上报公司首席风险官；

3、光大期货总经理对投诉事项批示后，光大期货合规稽核部将处理结果以书面形式反馈至被投诉部门、光大期货经纪业务总部和光大期货交易客服中心。光大期货交易客服中心应以电话录音的形式将处理结果反馈至投诉人，经纪业务总部应将处理结果反馈至光大证券介绍业务部。被投诉事项涉及证券IB营业部或员工的，由光大证券负责投诉事项处理，并将调查处理过程和处理结果经经纪业务总部报合规稽核部、交易客服中心备案。

中国证监会规定的其他信息

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1、证券公司、期货公司、客户三者之间的权利义务关系

期货经纪业务由期货公司专营，证券公司可介绍客户参与期货交易。期货公司与证券公司签订委托介绍业务协议，明确双方的介绍业务权利义务。期货公司直接与客户签署期货经纪合同，并独立承担由此产生的一切责任。

证券公司权利义务：

1） 遵守国家法律法规及证监会、交易所制定的期货经纪业务相关管理条例、办法；

2） 介绍客户从事期货交易，协助期货公司办理客户开户。审核客户开户材料，并将客户资料录入开户系统。向客户提供开户咨询和辅导，但不得代客户签署期货经纪合同；

3） 为客户提供期货行情信息、交易设施；

4） 行情重大变化或客户可能出现风险时，向客户提示风险。

 期货公司权利义务：

1) 遵守国家法律法规及证监会、交易所制定的期货经纪业务相关管理条例、办法；

2) 审核客户开户要件，与客户签署期货经纪合同，并为客户申请期货交易帐号、保证金监控中心登陆帐号及密码；

3) 负责期货行情、交易系统的运行维护；

4) 负责客户期货交易结算和对客户的风险控制。当出现期货交易所规定的情形时，期货公司有权对客户采取强行减仓、强行平仓等处理方式。

客户权利义务：

1） 客户进行期货交易，须遵守交易所制定的交易规则，定期登陆中国保证金监控中心查询资金额；

2） 保证开户材料的真实性，遵守中国证监会期货保证金安全存管中心的规定；

3） 客户经过证券公司介绍从事期货交易，享有证券公司协助开户、提供期货行情信息和交易设施等服务；

4） 客户应充分认识期货交易风险，承担税费、手续费等交易成本，并无条件承担由自身交易行为造成的交易后果，如强制减仓、强制平仓等。