尊敬的投资者：

首批公开募集基础设施证券投资基金（REITs）项目已正式获得中国证监会准予注册的批复。为帮助您提前熟悉规则，做好各项准备，知晓业务特点及相关风险，请您仔细阅读本公告内容：

一、业务规则

根据《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》、《上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第4号——公开募集基础设施证券投资基金（REITs）》、《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）》及我司相关规定，投资者买入公开募集基础设施基金业务前，须签署《光大证券股份有限公司公开募集基础设施证券投资基金（REITs） 风险揭示书》。未签署风险揭示书的，不得参与认购或买入委托。

二、签署途径

1.线上签署（2021年5月23日9时起开放）

70周岁（不含）以下（风险承受能力C3及以上）的个人投资者，可通过“金阳光APP-业务办理-业务权限开通-基础设施基金”办理。

2.线下签署

个人、机构前往营业部现场办理。

三、基础设施基金主要特点

1.基础设施基金采用“公募基金+基础设施资产支持证券”的产品结构。

2.基础设施基金与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征，80%以上基金资产投资于基 础设施资产支持证券，并持有其全部份额，基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权，穿透取得基础设施项目完全所有权或经营权利。

3.基础设施基金以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%。

4.基础设施基金采取封闭式运作，不开放申购与赎回，在证券交易所上市，场外份额持有人需将基金份额转托管至场内才可卖出或申报预受要约。

四、其他重要提示

1.基金价格波动风险。基础设施基金大部分资产投资于基础设施项目，具有权益属性，受经济环境、运营管理等因素影响，基础设施项目市场价值及现金流情况可能发生变化，可能引起基础设施基金价格波动，甚至存在基础设施项目遭遇极端事件（如地震、台风等）发生较大损失而影响基金价格的风险。

2.基础设施项目运营风险。基础设施基金投资集中度高，收益率很大程度依赖基础设施项目运营情况，基础设施项目可能因经济环境变化或运营不善等因素影响，导致实际现金流大幅低于测算现金流，存在基金收益率不佳的风险，基础设施项目运营过程中租金、收费等收入的波动也将影响基金收益分配水平的稳定。此外，基础设施基金可直接或间接对外借款，存在基础设施项目经营不达预期，基金无法偿还借款的风险。

3.税收等政策调整风险。基础设施基金运作过程中可能涉及基金持有人、公募基金、资产支持证券、项目公司等多层面税负，如果国家税收等政策发生调整，可能影响投资运作与基金收益。

上述内容仅为列举性质，未详尽列明公开募集基础设施基金（REITs）的全部内容及风险。请您在参与交易前，认真阅读《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）》、《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）》等交易所规定，以及《光大证券股份有限公司公开募集基础设施证券投资基金（REITs） 风险揭示书》等内容，熟悉基础设施基金相关法律法规、交易所相关规则等，对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与基础设施基金投资遭受难以承受的损失。

光大证券股份有限公司

2021年5月23日