尊敬的投资者：
根据证券市场变化情况，公司决定自2020年9月7日（含）起取消对单一科创板板块的持仓集中度控制，并调整创业板与科创板融资融券业务管理措施，调整后的管理措施如下：
信用账户维持担保比例 |
信用账户创业板与科创板合计持仓集中度阈值 |
信用账户注册制板块合计持仓集中度阈值 |
|
上市后的前五个交易日个股合计 |
上市五个交易日后的个股合计 |
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[0，150%) |
0% |
0% |
0% |
[150%,180%) |
50% |
10% |
30% |
[180%,200%) |
70% |
20% |
50% |
[200%,220%) |
80% |
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[220%,240%) |
90% |
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[240%,300%) |
100% |
30% |
70% |
[300%,+∞) |
100% |
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一、创业板与科创板合计持仓集中度控制
创业板与科创板合计持仓集中度为客户信用账户中持有的创业板板块和科创板板块的证券价值总和占其信用账户担保物价值的比例，具体标准如下：
1、客户信用账户维持担保比例低于150%（不含）的，客户融资买入或买入证券委托成交后，客户信用账户创业板与科创板合计持仓集中度不高于0%（含）；
2、客户信用账户维持担保比例高于150%（含）但低于180%（不含）的，客户融资买入、买入或担保物转入证券委托成交后，客户信用账户创业板与科创板合计持仓集中度不高于50%（含）；
3、客户信用账户维持担保比例高于180%（含）但低于200%（不含）的，客户融资买入、买入或担保物转入证券委托成交后，客户信用账户创业板与科创板合计持仓集中度不高于70%（含）；
4、客户信用账户维持担保比例高于200%（含）但低于220%（不含）的，客户融资买入、买入或担保物转入证券委托成交后，客户信用账户创业板与科创板合计持仓集中度不高于80%（含）；
5、客户信用账户维持担保比例高于220%（含）但低于240%（不含）的，客户融资买入、买入或担保物转入证券委托成交后，客户信用账户创业板与科创板合计持仓集中度不高于90%（含）；
6、客户信用账户维持担保比例高于240%（含）的，客户融资买入、买入或担保物转入证券委托成交后，客户信用账户创业板与科创板合计持仓集中度不高于100%（含）。
二、注册制板块合计持仓集中度控制
注册制板块合计持仓集中度为客户信用账户中持有的注册制创业板板块和科创板板块的证券价值总和占其信用账户担保物价值的比例，具体标准如下：
1、客户信用账户维持担保比例低于150%（不含）的，客户融资买入或买入证券委托成交后，客户信用账户注册制板块合计持仓集中度不高于0%（含）；
2、客户信用账户维持担保比例高于150%（含）但低于180%（不含）的，客户融资买入、买入或担保物转入证券委托成交后，上市5个（不含）交易日后的证券的注册制板块合计持仓集中度不高于30%（含），上市前5个（含）交易日内的证券的注册制板块合计持仓集中度不高于10%（含）；
3、客户信用账户维持担保比例高于180%（含）但低于240%（不含）的，客户融资买入、买入或担保物转入证券委托成交后，上市5个（不含）交易日后的证券的注册制板块合计持仓集中度不高于50%（含），上市前5个（含）交易日内的证券的注册制板块合计持仓集中度不高于20%（含）；
4、客户信用账户维持担保比例高于240%（含）但低于300%（不含）的，客户融资买入、买入或担保物转入证券委托成交后，上市5个（不含）交易日后的证券的注册制板块合计持仓集中度不高于70%（含），上市前5个（含）交易日内的证券的注册制板块合计持仓集中度不高于30%（含）；
5、客户信用账户维持担保比例高于300%（含）的，客户融资买入、买入或担保物转入证券委托成交后，上市5个（不含）交易日后的证券的注册制板块合计持仓集中度不高于100%（含），上市前5个（含）交易日内的证券的注册制板块合计持仓集中度不高于30%（含）。
创业板与科创板融资融券业务开展过程中，公司将根据监管要求、市场变化情况、风险情况等因素调整相关板块持仓集中度控制、标的证券及可充抵保证金证券管理等，请您及时关注公司的最新公告及通知。详情请咨询开户营业部。
特此公告。
光大证券股份有限公司
2020年9月4日
