尊敬的投资者：
为配套全面实行股票发行注册制相关要求，公司决定自2023年4月10日（含）起，调整融资融券业务信用账户证券分组、注册制板块、创业板与科创板板块、北交所板块集中度控制措施，具体如下：
一、调整证券分组集中度控制，如下：
维持担保 比例 |
证券分组 |
||||||
A组 |
B组 |
C组 |
D组 |
E组 |
|||
单券 |
单券 |
单券 |
单券 |
组内 |
单券 |
组内 |
|
<180% |
100% |
80% |
60% |
20% |
40% |
0% |
0% |
[180%,230%) |
100% |
100% |
80% |
40% |
60% |
10% |
20% |
[230%,400%) |
100% |
100% |
100% |
50% |
70% |
20% |
30% |
≥400% |
100% |
100% |
100% |
100% |
100% |
60% |
70% |
本公告所指的集中度为投资者信用账户中持有某一只或某一组证券的总市值占其信用账户总资产的比例。集中度管控从信用账户维持担保比例和证券分组两个维度进行控制，包括单券持仓集中度和组内合计持仓集中度两个控制指标。
对于A组、B组、C组的证券，投资者通过信用账户普通买入、融资买入委托成交后（含在途委托），按委托后的维持担保比例，信用账户持有某一只证券的集中度不得超过本公司规定的上限。
对于D组、E组的证券，投资者通过信用账户普通买入、融资买入或担保物转入证券委托成交后（含在途委托），按委托后的维持担保比例，信用账户持有某一只证券、某一组证券的集中度不得超过本公司规定的上限。在信用账户维持担保比例<150%时，D组、E组证券担保物转入不受集中度限制。
二、调整注册制板块、创业板与科创板集中度控制，如下：
维持担保比例 |
创业板与科创板合计持仓集中度 |
注册制板块合计持仓集中度 上市后的前五个交易日个股合计 （北交所板块除外） |
<150% |
0% |
0% |
[150%,180%) |
50% |
10% |
[180%,240%) |
80% |
20% |
[240%,300%) |
100% |
30% |
[300%,400%) |
100% |
40% |
≥400% |
100% |
50% |
1、创业板与科创板合计持仓集中度控制
创业板与科创板合计持仓集中度为客户信用账户中持有的创业板板块和科创板板块的证券价值总和占其信用账户总资产的比例，具体标准如下：
（1）客户信用账户维持担保比例低于150%（不含）的，客户普通买入、融资买入证券委托成交后（含在途委托），客户信用账户创业板与科创板合计持仓集中度不高于0%（含）；
（2）客户信用账户维持担保比例高于150%（含）但低于180%（不含）的，客户普通买入、融资买入或担保物转入证券委托成交后（含在途委托），客户信用账户创业板与科创板合计持仓集中度不高于50%（含）；
（3）客户信用账户维持担保比例高于180%（含）但低于240%（不含）的，客户普通买入、融资买入或担保物转入证券委托成交后（含在途委托），客户信用账户创业板与科创板合计持仓集中度不高于80%（含）；
（4）客户信用账户维持担保比例高于240%（含）的，客户普通买入、融资买入或担保物转入证券委托成交后（含在途委托），客户信用账户创业板与科创板合计持仓集中度不高于100%（含）。
2、注册制板块合计持仓集中度控制（包括注册制下的主板、创业板、科创板，北交所板块除外）
注册制板块合计持仓集中度为客户信用账户中持有的注册制主板板块、创业板板块和科创板板块的证券价值总和占其信用账户总资产的比例，具体标准如下：
（1）客户信用账户维持担保比例低于150%（不含）的，客户普通买入、融资买入证券委托成交后（含在途委托），上市前5个（含）交易日内的证券的注册制板块合计持仓集中度不高于0%（含）；
（2）客户信用账户维持担保比例高于150%（含）但低于180%（不含）的，客户普通买入、融资买入或担保物转入证券委托成交后（含在途委托），上市前5个（含）交易日内的证券的注册制板块合计持仓集中度不高于10%（含）；
（3）客户信用账户维持担保比例高于180%（含）但低于240%（不含）的，客户普通买入、融资买入或担保物转入证券委托成交后（含在途委托），上市前5个（含）交易日内的证券的注册制板块合计持仓集中度不高于20%（含）；
（4）客户信用账户维持担保比例高于240%（含）但低于300%（不含）的，客户普通买入、融资买入或担保物转入证券委托成交后（含在途委托），上市前5个（含）交易日内的证券的注册制板块合计持仓集中度不高于30%（含）；
（5）客户信用账户维持担保比例高于300%（含）但低于400%（不含）的，客户普通买入、融资买入或担保物转入证券委托成交后（含在途委托），上市前5个（含）交易日内的证券的注册制板块合计持仓集中度不高于40%（含）；
（6）客户信用账户维持担保比例高于400%（含）的，客户普通买入、融资买入或担保物转入证券委托成交后（含在途委托），上市前5个（含）交易日内的证券的注册制板块合计持仓集中度不高于50%（含）。
三、调整北交所板块集中度控制，如下：
对客户信用账户交易或持有北交所股票的投资者采取如下集中度控制措施：
1、单一北交所板块集中度控制上限指标，具体如下：
维持担保 比例 |
信用账户北交所股票合计持仓集中度 |
|
上市首日个股合计集中度 |
上市首日后个股合计集中度 |
|
<150% |
0% |
0% |
[150%,180%) |
0% |
10% |
[180%,240%) |
10% |
20% |
[240%,300%) |
15% |
30% |
[300%,400%) |
20% |
40% |
≥400% |
50% |
|
信用账户北交所股票合计持仓集中度为客户信用账户中持有的北交所板块股票证券价值总和占其信用账户总资产的比例，具体标准如下：
（1）客户信用账户维持担保比例低于150%（不含）的，客户普通买入、融资买入证券委托成交后（含在途委托），客户信用账户北交所板块合计持仓集中度不高于0%（含）；
（2）客户信用账户维持担保比例高于150%（含）但低于180%（不含）的，客户普通买入、融资买入或担保物转入证券委托成交后（含在途委托），上市首个交易日的证券的北交所板块合计持仓集中度不高于0%（含），上市首个交易日后的证券的北交所板块合计持仓集中度不高于10%（含）；
（3）客户信用账户维持担保比例高于180%（含）但低于240%（不含）的，客户普通买入、融资买入或担保物转入证券委托成交后（含在途委托），上市首个交易日的证券的北交所板块合计持仓集中度不高于10%（含），上市首个交易日后的证券的北交所板块合计持仓集中度不高于20%（含）；
（4）客户信用账户维持担保比例高于240%（含）但低于300%（不含）的，客户普通买入、融资买入或担保物转入证券委托成交后（含在途委托），上市首个交易日的证券的北交所板块合计持仓集中度不高于15%（含），上市首个交易日后的证券的北交所板块合计持仓集中度不高于30%（含）；
（5）客户信用账户维持担保比例高于300%（含）但低于400%（不含）的，客户普通买入、融资买入或担保物转入证券委托成交后（含在途委托），上市首个交易日的证券的北交所板块合计持仓集中度不高于20%（含），上市首个交易日后的证券的北交所板块合计持仓集中度不高于40%（含）；
（6）客户信用账户维持担保比例高于400%（含）的，客户普通买入、融资买入或担保物转入证券委托成交后（含在途委托），上市首个交易日的证券的北交所板块合计持仓集中度不高于20%（含），上市首个交易日后的证券的北交所板块合计持仓集中度不高于50%（含）。
2、融券业务集中度要求如下：
（1）单边融券客户：维持担保比例低于180%，禁止融券卖出北交所股票；参照双创板纳入融券负债集中度管理，融券业务风控指标“双创板（科创板和创业板）融券负债集中度”调整为“北交所及双创板融券负债集中度”，控制比例为50%。
（2）风险对冲客户：可向我司申请北交所及双创板融券白名单，执行差异化的集中度及其他风控指标。
四、其他
对于注册制板块、创业板与科创板、北交所板块股票的融资融券业务，同时受我司证券分组的集中度控制要求管理。融资融券业务开展过程中，公司将根据监管要求、市场变化情况、风险情况等因素调整相关板块持仓集中度控制、标的证券及可充抵保证金证券管理等，请您及时关注公司的最新公告及通知。详情请咨询开户营业部。
我司于2020年9月发布的《关于调整创业板与科创板融资融券业务管理信息的公告20200904》、2022年12月发布的《关于调整信用账户证券集中度控制的公告20221205》、2023年2月发布的《关于北交所股票融资融券业务集中度控制的公告20230209》自2023年4月10日起（含）停止执行。
特此公告。
光大证券股份有限公司
2023年4月6日
